“方正证券此次有关信息披露的违规，追溯到四年前IPO之时。”一位接近于监管层的知情人士向21世纪经济报道记者透露，“经过监管层的初步核查，除方正集团外的44家原始股东中，与大股东方或存在关联关系的企业至少有4家之多。”而此次其被立案调查也是对“李友案”等案件不断深入调查的结果所致。
轰动一时的北大方正集团（下称“方正集团”）“代持门”一案虽然因李友等人被有关部门带走要求“协助调查”而暂告一段落，但半年多后的今天，因此案所牵扯而引发的“余震”仍未停止。
在继7月8日晚，此次“代持门”主要涉事上市企业—北大医药（000788.SZ）表示将撤回发行股份购买一体医疗有关资产及募集配套资金申请文件并终止重大资产重组之后，7月14日晚间，另一家涉“案”的方正系上市企业—方正证券（601901.SH）也发布公告表示，公司已在日前被证监会立案调查。
“因公司涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。”方正证券公告如此解释其此次被调查的原由。
“方正证券此次有关信息披露的违规，追溯到四年前IPO之时。”一位接近于监管层的知情人士向21世纪经济报道记者透露，此次其被立案调查也是受有关部门对“李友案”等案件不断深入调查的结果所致。
据公开信息显示，包括原方正集团董事长魏新、方正集团CEO李友、方正集团总裁余丽等人在内，于2015年1月4日被有关部门一并带走，至今已半年有余。
“李友等人的案情并不乐观，经过有关部门近半年多的侦查和核实，有关其涉案的事实已不断浮出水面。”上述知情人士向21世纪经济报道记者坦言。
四股东关联关系信披不实
“与其他股东间关联关系等信息披露违法违规”，这是方正证券在公告中对此次立案的说辞，但实际上这一违法违规的披露从其申报IPO之时便已开始。
时间回到2011年的5月末，方正证券IPO正式接受证监会发审委审核。在斯时方正证券递交的IPO首发申请书上，明确地记录着在此次IPO之前其共有45家原始股东，其中持股比例超过5%的股东共三家，分别为方正集团持有56.592%、利德科技发展有限公司持有8.646%、哈尔滨哈投投资股份有限公司持有6.44%的股份。
实际上，就在其IPO准备通过发审会前后，市场对于方正证券的股东信披不实的质疑声便有所风传。有传言称其斯时的第二大股东利德科技背景神秘，其与方正集团有过不浅瓜葛的中国高科曾过往甚密。
但在审核IPO时，发审委却并未就此深究，并让其顺利过会。方正证券于同年9月正式挂牌交易。
但四年后的今天，21世纪经济报道记者获悉，方正证券的立案点却正是由此而来。
“经过监管层的初步核查，方正证券控股股东与其他股东间关联关系等信息涉嫌披露违法违规的并不仅利德科技一家。”上述知情人士表示，其中以利德科技所持股份最大。而除方正集团外的44家原始股东中，与大股东方或存在关联关系的企业至少有4家之多。
这四家企业分别为在其IPO招股说明书中排第二大股东之位的利德科技、第八大股东之位的上海圆融担保租赁有限公司（现已改名为“西藏昭融投资”）、第十三大股东上海容大贸易发展有限公司（现已改名为“西藏容大贸易发展有限公司”）、第十五大股东河南和信新型建材有限公司（下称“和信建材”）。
在斯时方正证券的IPO招股说明书中，曾承诺称：“截至本招股说明书签署之日，除董事余丽持有招润投资27.15%的股权外， 本公司其他董事、监事、高级管理人员及与其关系密切的家庭成员不存在控制、 共同控制或施加重大影响其他企业的情形。”
而这一承诺显然在事实面前显得有些可笑。
在上述承诺中其唯一承认的方正集团总裁余丽曾持有的“招润投资”所持的有关方正证券股权，也在其上市之前为了“规避”这一关联关系已转让，而接盘招润投资有关股权的却正是和信建材。 1/2 1 2 下一页 尾页 |
